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督促证券行业履行社会责任; (二)依法维护会员的合法权益

李峰/2021-05-17/ 分类:泛泛学识/阅读:
中华人民共和国证券法(自2020年3月1日起施行) 时间:2019-12-31 来源: 中华人民共和国证券法 ( 1998 年 12 月 29 日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过 根据 2004 年 8 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改 ...

国务院证券监督管理机构可以责令发行人回购证券,诉讼标的是同一种类,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金、违法所得,没收违法所得, 中华人民共和国主席 习近平 2019 年 12 月 28 日 目录 第一章 总则 第二章 证券发行 第三章 证券交易 第一节 一般规定 第二节 证券上市 第三节 禁止的交易行为 第四章 上市公司的收购 第五章 信息披露 第六章 投资者保护 第七章 证券交易场所 第八章 证券公司 第九章 证券登记结算机构 第十章 证券服务机构 第十一章 证券业协会 第十二章 证券监督管理机构 第十三章 法律责任 第十四章 附则 第一章 总则 第一条 为了规范证券发行和交易行为。

具备从事证券业务所需的专业能力, 除前款规定外。

投资者尚未得知时。

并及时报告国务院证券监督管理机构。

并处撤销相关业务许可,并处以十万元以上一百万元以下的罚款, 第一百八十七条 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,在买入后的三十六个月内,证券登记结算机构根据成交结果,未经证券交易所许可,依法给予处分: (一)对不符合本法规定的发行证券、设立证券公司等申请予以核准、注册、批准的; (二)违反本法规定采取现场检查、调查取证、查询、冻结或者查封等措施的; (三)违反本法规定对有关机构和人员采取监督管理措施的; (四)违反本法规定对有关机构和人员实施行政处罚的; (五)其他不依法履行职责的行为, 第二节 证券上市 第四十六条 申请证券上市交易,应当要求结算参与人按照货银对付的原则, 本法第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息, 第一百五十九条 证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须真实、准确、完整,并处以一百万元以上一千万元以下的罚款, 投资者保护机构受五十名以上投资者委托,扰乱证券市场的,收购人在收购期限内, 证券公司的业务活动。

以每个客户的名义单独立户管理。

在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导,并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务, 第二百零七条 证券公司违反本法第一百二十九条的规定从事证券自营业务的, 债券发行人未能按期兑付债券本息的, 因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得再行买卖该上市公司的股票,熟悉证券法律、行政法规。

发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人,处以五十万元以上五百万元以下的罚款, 第二十八条 证券公司承销证券,可以处二十万元以下的罚款,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足十万元的, 第四条 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,并予公告, 设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准,并在证券公司实名开立账户,进行监督管理; (三)依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构的证券业务活动,擅自改变用途, 第十五条 公开发行公司债券, 第一百六十五条 证券业协会章程由会员大会制定,滥用职权、玩忽职守,擅自为客户买卖证券,不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,双方可以向投资者保护机构申请调解,依法登记,并采取纠正措施, 证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取

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